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新規之下如何參與創業板交易?權威解讀來了
2020-04-29 08:46:49 來源: 上海證券報
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  創業板改革已然啟幕,新修訂的創業板投資者適當性管理實施辦法(下稱“實施辦法”)也于4月28日起正式實施,對創業板的投資者適當性管理作出了新的安排。未來,在注冊制的市場環境下,4600余萬存量投資者會受到哪些影響,新增投資者又有哪些需要注意的?對此,深交所投教中心在第一時間對市場關切問題作了解讀。

  根據中國結算最新披露的數據,截至今年3月底,有創業板權限的投資者為4675.87萬人。對規模龐大的創業板存量投資者,新的規則有何安排?

  根據新規,存量投資者可繼續參與創業板股票交易,不受影響。其中,存量普通投資者也不必急于簽署新的《創業板投資風險揭示書》,可根據開戶證券公司的通知,在創業板新股按注冊制發行申購、交易前簽署即可。但是,已銷戶或已關閉創業板交易權限的個人投資者,不屬于“已開通創業板交易權限的個人投資者”范圍。

  另一方面,新申請開通創業板交易權限的個人投資者,應符合“實施辦法”規定的以下條件:一是申請權限開通前20個交易日,證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣10萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);二是參與證券交易24個月以上。

  對已按原“實施辦法”申請,但未達開通時間要求的個人投資者,不需滿足此次新設立的條件,但應遵守原“實施辦法”有關2天、5天冷靜期的要求。

  賬戶資產的認定方面,下列資產可以計入:中國結算開立的證券賬戶內的股票,包括通過港股通買入的港股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票等;投資者在證券公司開立的賬戶內的公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產、場外衍生品資產等;資金賬戶內的交易結算資金,股票期權保證金賬戶內的交易結算資金等。需注意的是,計算各類融資業務相關資產時,應按凈資產計算,不包括融入的證券和資金。

  在交易經驗認定方面,個人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票交易的,均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在深交所、上交所及全國中小企業股份轉讓系統發生首次交易起算。

  創業板權限開通方式上,新規也與時俱進。新開通創業板交易權限的投資者,可通過紙面或電子方式簽署《創業板投資風險揭示書》,開通交易權限。在開戶證券公司技術系統準備期間,可通過紙面方式簽署《創業板投資風險揭示書》,可以非現場辦理,也可現場辦理。

  此外,深交所投教中心提醒,投資者在簽署《創業板投資風險揭示書》前,應認真閱讀其中內容,充分了解創業板投資風險。同時,投資者應知曉《創業板投資風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明創業板交易的所有風險。

  投資者在參與交易前,應對其他可能存在的風險因素也有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與創業板交易遭受難以承受的損失?!褎⒉?○編輯 孫放

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